ロイヤルバンク・オブ・スコットランド・ピーエルシー東京支店
利益相反管理方針の概要
当支店は金融商品取引行為の勧誘にあたり、次の事項を遵守し、お客様の利益を守ることに努めます。
勧誘の対象となる者の知識、経験、財産の状況及び金融商品取引契約を締結する目的に照らして配慮すべき事項
- 当支店は、お客様の知識、経験、財産の状況、金融商品取引契約を締結する目的を十分把握したうえ、お客様の意向と実情に適合した勧誘に努めております。
- 当支店は、お客様の知識、経験、財産の状況、及び金融商品取引契約を締結する目的に照らして適当と考えられる商品をお勧めいたします。
- 当支店は、商品をお勧めするに当たっては、お客様の知識、経験、財産の状況、及び金融商品取引契約を締結する目的に照らし、商品内容やリスク内容等の適切な説明に努めております。
勧誘の方法及び時間帯に関し勧誘の対象となる者に配慮すべき事項
- 勧誘に当たっては、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を遵守し、お客様本位の投資勧誘に徹します。 当支店においては、法令・諸規則を遵守することはもちろん、合理的な根拠に基づき勧誘を行うよう努めております。
- 当支店においては、電話や訪問による勧誘は、お客様が迷惑となる時間帯には行いません。勧誘に際し御迷惑な場合は、その旨を担当者までお申し付けください。
その他勧誘の適正の確保に関する事項
- 当支店では不適切な勧誘が行われないよう、役職員に対し十分な社内研修を行っております。お気づきの点がありましたら、コンプライアンス部（電話：03-6266-3000）まで御連絡ください。
- 当支店の役職員は、お客様の信頼と期待を裏切らないよう、常に知識技能の修得、研さんに努めております。
- 当支店においては、銀行法、金融商品の販売等に関する法律、金融商品取引法及び関係法令等を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めております。
- 当支店においては、お客様の判断と責任において取引が行われるよう、適切な情報提供に努めております。
